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中信海通国信回应 被调查系两融业务涉嫌违规

11月29日,中信证券(行情600030,买入)、海通证券(行情600837,买入)、国信证券(行情002736,买入)先后公告称,11月26日,公司收到中国证券监督管理委员会调查通知书,经核实,本次调查的范围是本公司在融资融券业务开展过程中,存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。

据了解,按照相关规定,证券公司从事融资融券,应当与客户签订融资融券合同,并按照国务院证券监督管理机构的规定,以证券公司的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户,在指定商业银行开立客户资金担保账户。在与客户签订两融业务合同时,应该事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由客户签字确认。

11月27日,受三家券商被调查的影响,券商板块现集体跌停潮,并带动大盘向下重挫。三家券商称,公司将继续全面配合中国证监会的相关调查工作,目前公司经营情况正常。

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