美国人窃听器对准华尔街，印度股神赔偿1.5亿美元并将死在狱中

关于拉贾拉南案件，最难办的地方是，能不能采用窃听手段。这个手段，一般只能用于有组织犯罪、贩毒和恐怖主义等案件；在内幕交易等金融犯罪案件中，还从未适用过窃听手段。因此，经历了冗长的申请程序后，直到2008年检方才获得了对拉贾拉南和帆船公司进行窃听的秘密侦查许可。于是，一年多内，美国联邦调查局共收集了上百条与拉贾拉南有关的电话录音。其中他与五名上市公司高管之间的电话录音，更是成为最终定案的证据。这五名上市公司高管分别是麦肯锡顾问公司董事库马尔、IBM资深副总裁莫弗特、贝尔斯登旗下对冲基金纽卡斯尔经理奇西和纽卡斯卡高级董事及合伙人库兰。

据电话录音显示，这六位商业巨子涉嫌于2006年至2008年间，利用内幕消息，在希尔顿、Google、网络服务供货商Akamai、计算机芯片商AMD等10家公司的股票交易中，非法获利达2000万美元。控方更是在法庭上播放了拉贾拉南与奇西等人之间的几段对话录音。拉贾拉南的另一位“线人”纽卡斯尔基金交易员、选美小姐出身的丹妮尔·基耶西与他的电话录音也在法庭上公布。

基耶西小姐随后出庭承认了帮助拉贾拉南获取内幕信息的行为。她曾于2008年7月24日与拉贾拉南通电话，透露她用美色获得的一家技术企业的信息。她甚至自信满满地说：

“我的男人（该技术企业高管）刚给我打过电话。他就像一架调好音色的钢琴那样听话。”

为了打击这宗有史以来最为严重的内幕交易丑闻，同时也是美国历史上最大宗的对冲基金内幕交易案，联邦调查局的探员和政府检察官查阅了成堆的文件档案，说服了十多名共犯转作污点证人，并获得了数百段电话录音证据。最终于2009年10月将拉贾拉特南逮捕归案。

2011年5月11日，拉贾拉南在纽约南区州法院受审。陪审团宣布，拉贾拉南密谋进行内幕交易和欺诈的14项罪名成立。担任拉贾拉南内幕交易案的陪审员中，有一位是著名教育家卡门·戈麦斯。他对媒体透露了审判的细节：

“这（采信秘密录音）是个很困难的决定。但是录音材料又确实显示，拉贾拉南利用了绝密信息，并在此基础上买卖股票获得了暴利。”

10月13日，纽约南区州法院再次开庭。霍维尔法官（Judge Richard Holwell）宣布了对拉贾拉南的刑事处罚：有期徒刑11年。这一刑期，低于检方所控的19年半。法庭对此的说法是，拉贾拉南的糖尿病已恶化，可能面临肾衰竭的危险。“对身患重病的囚犯而言，监禁产生的惩罚效果更大。”法官解释道。与此同时，法庭判罚拉贾拉南1000万美元，同时命令他退还5380万美元非法所得。法官还满足了拉贾拉南的要求，即前往位于北卡来罗纳州巴特纳的监狱服刑——那是金融巨骗伯纳德·麦道夫服刑的场所。

刑事审判结束三天后，美国证监会代表投资者向拉贾拉南提起了民事诉讼。在这起民事诉讼中，法官宣布拉贾拉南败诉，须向美国证监会赔偿9280万美元。刑事审判与民事审判合计使拉贾拉南付出了1.5亿美元的天价赔偿。等待着他的，还有11年的监禁。用律师的话说：“对健康状况堪忧的拉贾拉南来说，长期监禁无疑于死刑。”本案在金融法发展历程里的意义尤其重大。以往，金融监管部门在调查有关商业犯罪时，一般只会通过电邮记录或商业文件等收集证据。利用电话窃听，并将之作为呈堂证供，这是令人震撼的首次。

同样身为南亚人的曼哈顿地区联邦检察官巴拉拉(Preet Bharara)在一份声明中说，拉贾拉南案很可能将成为日后打击内幕交易的先例。他说道：

“这表明我们在动用以往对抗暴徒和毒品犯罪中非常成功的强大调查技术，针对白领阶层的内幕交易展开行动……案件向华尔街敲响了警钟，所有对冲基金经理、华尔街交易员、企业高层，从今天开始，你们企图从事不法活动前，必须小心了。”