北方光电股份有限公司公告

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临2016-02

北方光电股份有限公司关于签订募集

资金专户存储三方监管协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北方光电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2015】2854号）核准，北方光电股份有限公司（以下简称“公司”）获准非公开发行不超过9,000万股新股。公司于2015年12月以非公开发行股票方式发行9,000万股人民币普通股（A股），发行价格每股13.59元，募集资金总额1,223,100,000.00元，扣除各项发行费用14,766,000.00元后，公司实际募集资金净额为1,208,334,000.00元。以上募集资金已由公司保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”）于2015年12月30日汇入公司开立的募集资金专户。

2015年12月30日，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了勤信验字2015第1153号验资报告，对本次募集资金情况进行了验证。

截至2015年12月30日，扣除证券承销费和保荐费14,031,000.00元后，剩余募集资金1,209,069,000.00元全部存储于募集资金专项账户。

二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，根据有关法律法规及上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》，2016年1月22日，公司（甲方）与中国建设银行股份有限公司襄阳长虹北路支行（乙方）、保荐机构申万宏源（丙方）签订了《北方光电股份有限公司非公开发行募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

公司募集资金专户开立及存储情况如下：

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三、《三方监管协议》的主要内容

1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为42050164634100000016，截至2015年12月30日，专户余额为120,906.90万元。该专户仅用于甲方偿还借款和补充流动资金募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。

丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。

4、甲方授权丙方指定的保荐代表人武远定、张兴云可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

5、乙方按月（每月10日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。

6、甲方1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5,000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的20%的，甲方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

8、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

10、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

11、本协议一式陆份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海证券交易所、中国证监会湖北监管局各报备一份，其余留甲方备用。

四、备查文件

《北方光电股份有限公司非公开发行募集资金专户存储三方监管协议》。

特此公告。

北方光电股份有限公司董事会

二〇一六年一月二十三日

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临2016-03

北方光电股份有限公司

关于监事辞职的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司监事杨子江先生因工作变动，于近日向公司监事会提交了书面辞职报告。按照相关法律、法规及公司《章程》的规定，杨子江先生的辞职申请自送达公司监事会时生效。

公司及监事会对杨子江先生在任职期间的勤勉工作表示衷心的感谢！公司将尽快按有关规定完成监事的补选工作。

北方光电股份有限公司监事会

二〇一六年一月二十三日

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临2016-04

北方光电股份有限公司

关于独立董事辞职的公告

北方光电股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司独立董事陈雪松先生提交的书面辞职报告。陈雪松先生因个人原因申请辞去公司第五届董事会独立董事职务，并一并辞去董事会审计委员会主任委员职务和董事会风险管理委员会委员职务。辞职之后陈雪松先生不再担任公司的任何职务。

鉴于陈雪松先生辞去公司独立董事后，导致独立董事人数少于董事会人数的三分之一，且不符合独立董事至少包括一名会计专业人士的要求，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，以及公司《章程》、《独立董事制度》的有关规定，陈雪松先生的辞职将在公司股东大会选举产生新任独立董事后方能生效。自公司股东大会选举产生新任独立董事之日起生效。在此之前，陈雪松先生将依照法律法规的规定继续履行独立董事职责。

在此，公司对陈雪松先生在担任公司独立董事期间勤勉尽责，为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！